违规处理决定日前

时间：2023-04-25 12:23:26

刊发日期：2022-11-01

〔2022〕115号

第三人：

张晓良，现居武汉市虹口区，1982年出生。

2018年8同年21日至2019年2同年18日此后，张晓良在我所铜、镍等多个品种掉期合约上，存在不以总价为最终目标，频繁核实、撤单，并进行与核实方向忽略股票交易的虚假核实行为。

上述行为已构成《武汉掉期股票证券违例妥善处理自行》第二十九条第一款第四项明定“不以总价为最终目标或绝无核实的程序不能总价，仍恶意或整年输入股票交易程序，受到影响或者企图受到影响掉期股票交易价格，扰乱美国市场秩序或移到资金的”的违例行为。

我所决定得不到张晓良通报批评惩处，责令改正，暂停张晓良开仓股票交易12个同年，没收张晓良掉期账户违例所得为1,962,863.61元。

无关掉期公司应当加强对客户的合规教育，加强对网上股票交易的监控和管理，提防类似事件酿成。无关违例妥善处理决定记入证券掉期美国市场理应档案室数据库。

武汉掉期股票证券

2022年11同年1日

（中有：公告中《武汉掉期股票证券违例妥善处理自行》是指2018年9同年6日起实行的《武汉掉期股票证券违例妥善处理自行》。）