*ST光一信披违反规定处罚出结果：实控人被罚480万元上市公司遭罚300万元

每经新闻工作者：黄鑫磊 每经编辑：梁,在手

6年底12日，*ST光一（SZ300356，股价1.99元，市值8.12亿元）发布了Corporation及具体受害人寄出盐城证监局《查处决定前言》的公告，上市Corporation被指示及无故300万元，实控人、创办人龙的大成被指示及无故480万元，其他多名高管被指示及无故50万元至120万元不等。

据每日在经济上新闻此前跟踪报道，2021年11年底5日，*ST光一寄出上市Corporation《立案得悉前言》，Corporation因涉嫌信息援引依法违规、实控人龙的大成涉嫌诬告Corporation涉足信披依法违规行为，上市Corporation决定对Corporation及龙的大成立案。今年3年底31日，*ST光一及具体受害人寄出盐城证监局下发的《查处事先得悉前言》。

具体三大依法细则

根据公告，6年底10日，*ST光一及具体受害人寄出盐城证监局下发的《查处决定前言》。盐城证监局援引，其于5年底10日、11日召开听证会，听取*ST光一及具体受害人、代理人的陈述和申辩。该案现已调查、审理覆亡。

据盐城证监局援引的依法或许，*ST光一不存在尚未按照明确规定立即援引根本性判决细则、尚未按照明确规定立即援引2020年3年底1之后再次发生的关联方非经营性款项占用、2020年半铜奖调查结果不存在根本性出处三大依法细则。

其中之一是，在龙的大成的组织、诬告下，2020铜奖*ST光一以基建投标现金、设备采购预付款、预付工程物料采购款及往来款的名义通过多家中间方Corporation将款项划转至上市Corporation控股大股东光一入股、龙的大成及其担保人等银行账户，累计3.39亿元，其中3年底1日以后再次发生2.76亿元。上述款项划拨组成光一入股、龙的大成对*ST光一款项的非经营性占用，属于关联买卖。

*ST光一尚未立即援引2020年3年底1之后再次发生的关联方非经营性款项占用，违反了《证券法》具体明确规定。根据2007年《信披事先》和《信息援引刑事犯罪行政责任认定法则》具体明确规定，龙的大成作为约见创办人，是该细则实际上负责的主管人员；佟岩作为副总经理，是该细则的其他实际上责任人员。龙的大成作为*ST光一的实控人，组织、诬告涉足上述刑事犯罪，组成《证券法》第一百九十七条第一款概述的刑事犯罪。

实控人无故480万

根据公告，*ST光一高管之一许晶提出，第一，其并非*ST光一尚未按照明确规定立即援引根本性判决细则的责任人，不考虑到其进行处罚。第二，其并非*ST光一尚未按照明确规定立即援引2020年3年底1之后再次发生的关联方非经营性款项占用细则的责任既有，不考虑到该细则承担责任。第三，*ST光一2020年半铜奖调查结果不不存在根本性出处，即便不存在根本性出处，其对依法为不具有主观恐怕，已经勤勉尽责，不应受到处罚。

对此，盐城证监局表示，采纳许晶关于其不考虑到*ST光一尚未按照明确规定立即援引2020年3年底1之后再次发生的关联方非经营性款项占用承担责任的陈述、申辩发表意见，仍然就该细则追究其行政责任，对其提出的其他陈述、申辩发表意见尚未获采纳。

除此之外，盐城证监局对其他高管提出的陈述、申辩发表意见均尚未获采纳。

根据具体受害人刑事犯罪的或许、性质、故事情节与社会危害相对，盐城证监局决定对*ST光一得到指示，并处以300万元无故；对龙的大成得到指示，并处以480万元无故，其中以*ST光一实控人理应处以240万元无故，以*ST光一创办人理应处240万元无故；对佟岩得到指示，并处以120万元无故；对戴晓东得到指示，并处以60万元无故；对任昌兆、刘向明、周友梅、周卫东、朱云飞、钱财卫民、葛兹俊、许晶、王昊得到指示，并各处以50万元无故。

每日在经济上新闻