一案多罚！东北证券再领违规行为

公开资料揭示，东北新公司股市筹组于2000年6月初，前身为吉林省新公司股市新公司，于2007年8月初在深圳新公司股市交易所挂牌上市。

强政府机构趋势不间断

近期，在强政府机构局面下，纳斯达克被“一事多罚”的具体情况并非个案。

6月初19日，中会信新公司股市集中会交易系统出现异常，导致部分客户交易受到影响。有关单位，中会信新公司股市共存机房基础设施规划设计安全性不足，讯息系统装置可靠性政府机构避嫌等原因。因“619”交易系统异常一案，中会信新公司股市一共发出来自上交所、深圳证监局、上证的3张罚单，旧属业内罕见。

下半年特许制深化，但“零容忍”的强政府机构环境延续。电视新闻评论员张安福认为，在强政府机构局面下，纳斯达克导致不限挑战：

一是大幅提高监管部门后果意识。纳斯达克需要更加重视监管部门后果政府机构，遏制结构上支配和后果政府机构机构的规划设计，确保各项的业务符合规章制度和政府机构决定；二是遏制理理应政府机构。纳斯达克要致力落实理理应政府机构负起，遏制结构上监管部门志愿，建立联系有效的结构上新制度和步骤，原则各项的业务操作，威慑后果；三是大大降低完成和改进的软件。纳斯达克需要完成更多资源来进一步提高结构上监管部门与风控的的软件，通过科技手段进一步提高监管部门效率，降低监管部门后果。

针对东北新公司股市因交规划设计项目被“一案多罚”一事，香颂投资监事沈萌问到，特许制下，以讯息公开为本体的政府机构体制，决定香港交易所和中会介政府部门承担后果负起和兑现，也对香港交易所和中会介政府部门、尤其是中会介政府部门提出更高的决定，如果中会介政府部门不能适理应旧属于自己低价功能，遏制自身的新制度规划设计、进一步提高自身的服务水平，就显然无法破灭政府机构追责。

“纳斯达克作为中会介政府部门理应适理应旧属于自己低价拓展形势，重新阐述和调整自己的出发点与角色，毫无疑问承担特许制下为低价和海外投资者确保安全的重责大任，兑现确保低价秩序的行政机关。”沈萌问到。

在张安福看来，作为投资低价的“守门人”，纳斯达克理应合法监管部门地兑现交政府部门的行政机构，以外不限方面：

一是遏制后果政府机构。纳斯达克理应建立联系健全的后果政府机构机构，以外结构上支配、监管部门送审、后果评估等方面，确保交的业务符合规章制度和政府机构决定。

二是谨慎自由选择规划设计项目。纳斯达克理应严格送审规划设计项目，对企业进行下半年督促深入调查，确保规划设计项目的真实性、实质和可靠性，威慑欺诈陈述和违规行为行为。

三是遏制讯息公开。纳斯达克理应确保讯息公开完整、确切、即时，按照规章制度决定进行公开，并遏制对海外投资者的沟通和断言，确保低价的透明度和公平性。

四是大幅提高理理应意识。纳斯达克理应遏制理理应政府机构，建立联系有效的结构上监管部门新制度和步骤，遏制新公司员工监管部门志愿，严厉打击结构上违规行为行为，确保行业的良好形象和名望。

记者：陆怡雯

主编：陈偲