因存在投资者适当性管理错误等 同花顺云软件公司被采取责令改正措施

来源：杭州证监局

关于对杭州同花顺容操作系统有限该公司采取责令改定举措的立即

杭州同花顺容操作系统有限该公司：

经查，我局发现你该公司假定以下行径：一是你该公司整合并零售商的引见股操作系统由并亦非为证券注资助理的医护人员主导。二是大部分市场推广、零售商服务医护人员假定夸大、不实宣传以及变相尽快收益，大部分备有注资建议医护人员并亦非为证券注资助理，个别市场推广医护人员借机收取零售商费用。三是该公司在零售商业务推广娱乐节目，在并未对零售商顺利完成风险资质的意味著，即向零售商推引见具体情况操作系统，假定注资者恰当性管理的漏洞。四是并未按计划向我局报告你该公司高层领导修改关系人。五是“同顺号”是备有注资咨询零售商服务的香港市民游戏平台，该公司作为开通主体对“同顺号”中限于注资咨询零售商服务并未尽到合规管理义务。

以上事实有与该公司相关医护人员的谈话历史纪录、该公司情况说明了和报价双方同意等证据证明。

上述行径违背了《证券、期货注资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第十条、第十二条、第二十四条，《证券注资助理零售商业务暂行规章》（美国证券交易委员会公告〔2020〕66号）第四条、第七条、第十三条、第二十三条、第二十四条、第二十七条、第二十八条，《关于加强对利用“引见股操作系统”积极参与证券注资咨询零售商业务监管的暂行规章》（美国证券交易委员会公告〔2020〕20号）第二条、第四条的规章。

根据《证券注资助理零售商业务暂行规章》第三十三条、《关于加强对利用“引见股操作系统”积极参与证券注资咨询零售商业务监管的暂行规章》第六条的规章，我局立即责令你该公司对上述解决办法顺利完成改定。你该公司应将根除举措，将必要措施注资者合法权益放在整改的历来，并在寄出本立即书一经1个翌年内，向我局提交简要，我局将组织健康检查验收。

如对本监督管理举措不得已，可以在寄出本立即书一经60日外向证券市场指出行政复议提出申请，也可以在寄出本立即书一经6个翌年外向有管辖权的最高人民法院控告诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理举措不取消执行。

杭州证监局

2021年12翌年27日

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