SEC提议做空于本：卖空者提供月度数据

SEC一致同意做空人口为120人：卖空者提供月度统计数据

文章举例：华尔街记述

美国证券美国市场交割秘书处凯氏尽快些企业者独立机构或将被尽快每月向SEC报告他们与卖空方面的社交活动以减小该课题的监督薄膜化。人口为120人将一般而言于拥有者至少1000万美元空头头寸或相等于总流通股2.5%以上的独立机构合伙人。

美东时间2月25日周五，美国证券美国市场交割秘书处SEC声称其正在选择一项人口为120人，一些企业者独立机构或将被尽快每月向SEC报告他们与卖空方面的社交活动，从而使SEC首次向社会所提供具体的卖空统计数据，包括额空头头寸的汇总统计数据以及每日卖空统计数据。

美国证券美国市场交割秘书处主席Gary Gensler在一份新闻稿中所声称：

SEC一致投票表决一致同意规章法则和修正案，扩大企业社会所和监管独立机构可赢得卖空方面统计数据的范围。

我很欣喜支持这项提议，因为如果被采纳，将加强我们美国市场中所一个不可或缺课题的薄膜化，而这一课题将从大得多的可见度和监督中所受益。

Gensler声称，重新法则规章将一般而言于拥有者至少1000万美元空头头寸或相等于总流通股2.5%以上的独立机构合伙人。

对社会所和秘书处来说，更多了解这个不可或缺的美国市场是很不可或缺的，特别是在舆论压力或不确定性的时候。凯氏议的法则将有助于秘书处处理预见的美国市场事件，在薄膜的需求和价格发现过程两者之间取得平衡。

早在2005年SEC就设立名叫Regulation SHO的条例限制锯卖空行径，该项条例按规定企业者在来进行公司股票卖空时无需有充分理由必要自己有能力在交割结算之前拥有者要卖空的公司股票否则就要补仓，不然就算违约Fail to Deliver，如果事后被发现锯卖空者有抛空或狙击公司公司股票的嫌疑，则算犯法。

“锯卖空”是所称企业者没有借用公司股票而如此一来在美国市场上卖出根本不假定的公司股票，在公司公司股票实质性下跌时再买回公司股票赢得利润的企业表达方式。来进行“锯卖空”的交割者只要在交割日期之前买入公司股票，交割即获最终。由于“锯卖空”卖出的是不假定的公司股票，幅度显然更加大，因此会对公司公司股票造成剧烈震荡。

企业者普遍认为卖空者随心所欲美国市场、显然假定欺诈行径以及缺乏卖空交割公开统计数据的缺陷依然翠在。此次一致同意的人口为120人设法通过实质性减弱美国市场薄膜化以填补这一缺陷。

按照设计，人口为120人定将减小所谓的“买入-回补”的披露，卖空所称责人士显然会热烈欢迎这一按规定，因为它将旨在实质性防范所谓的“锯卖空”。2008年全球性金融危机爆发后，美国证券美国市场交割秘书处明令禁止交割员利用不假定的公司股票做空上市公司的公司股票。

去年年底，SEC提出一项法则，尽快向卖空者出借证券美国市场的YG和金融机构监管公司在出借后15分钟内向金融业监管局等监督独立机构报告本息利息的统计数据。

SEC声称，鉴于其最重新法则修正决定，其延至了对该法则的社会所评论期。

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